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“風水”研報果然栽了:國盛證券分析師被采取監管談話措施,年內還有這些券商研究員受罰

每日經濟新聞 2021-12-30 22:10:18

◎12月30日,江西證監局針對該“風水”研報對國盛證券采取了出具警示函措施,同時對該研報作者劉富兵采取監管談話措施。

每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

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圖片來源:攝圖網_500528014

2021年10月,一篇標識為國盛證券的《天干地支在擇時中的應用初探》的研究報告在網絡流傳,該篇報告的通篇內容就是將天干地支理論應用于A股走勢的預測中。該研報稱:“萬事萬物都有陰陽五行,而股市像水一樣流動,漲跌起伏,因此應該屬水。根據股市與年天干地支的十神關系,2021年為辛丑年,股市走勢為平緩震蕩;2022年為壬寅年,股市走勢為緩漲緩跌?!毖袌笤谧詈筮€提示稱,本報告觀點全部基于歷史統計與量化模型,存在歷史規律與量化模型失效的風險。

然而,時隔兩個月,即12月30日,江西證監局針對該“風水”研報對國盛證券采取了出具警示函措施,同時對該研報作者劉富兵采取監管談話措施。

國盛證券及劉富兵均因風水研報受處罰

12月30日,江西證監局發布了對國盛證券采取出具警示函措施的決定稱,在《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件中,國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為,反映了國盛證券未對員工行為有效管控,未對研究人員的研究產品進行有效管理。

另外,《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件持續發酵,引發市場熱議,導致發生聲譽風險,造成惡劣影響,反映出國盛證券在應對該輿情事件的過程中,未對聲譽風險進行有效識別與評估,未采取有效措施防范化解風險。

同時,作為該研究報告的作者劉富兵也被采取了監管談話的措施。江西證監局表示,發現劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。

一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件,實質構成研究報告,而未按法規要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發布,私下交流外傳,導致該研究報告被媒體廣泛轉載,致使該報告事實上被發布;

二是未經國盛證券審核,未進行登記、備案,將研究報告提供給特定第三方,未公平對待發布對象;

三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢,研究方法不專業審慎,研究結論不客觀科學。

公開資料顯示,劉富兵專注于金融工程研究領域,2014年至2017年獲新財富最佳分析師金融工程第一名,2019年至2021年再次連續獲得第一名。因此,由于累計7屆獲得新財富最佳分析師第一名,劉富兵也獲得了“新財富白金分析師”的稱號。

今年來連續多位券商分析師被處罰

近年來券商分析師引發的事件層出不窮,有些研究員自帶流量,很多容易形成網絡熱點?;仡櫧衲暌詠硌芯款I域發生的處罰就能發現,監管方面對券商研報一直有較為嚴格的合規管理。證監會9月曾表示,后續將持續加強證券公司發布證券研究報告業務監管,規范從業人員執業行為,保護投資者合法權益,維護證券市場良好秩序。

2021年10月,深圳證監局對王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施,稱三人署名的國信證券發布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇:第二“增長曲線”的終局探討》,對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業務2060年營收中樞的預測存在部分假設不夠審慎、分析邏輯不夠嚴謹的問題。

2021年10月,安徽證監局對國元證券和李典分別處于警示函措施,稱對國元證券發布相關行業研究報告進行了專項檢查,發現該研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。李典作為該研究報告署名證券分析師,對上述違規行為負有責任。

2021年10月,福建證監局對興業證券和徐佳熹、孫媛媛、東楠分別出具警示函措施,稱三人署名發布的研究報告《醫美行業深度:舉重若“輕”,求美有方》存在以下問題:一是研究報告個別內容數據列示錯誤、文字表述不嚴謹,未準確標明個別數據出處,就同一數據的列示或預測,公司同期發布的不同研究報告存在差異。二是存在具體判斷或觀點論述不夠嚴密的情況,表現為個別具體觀點分析依據不充分、以偏概全,個別行業發展趨勢的結論基于一家公司的財務數據推論而出、不夠嚴密。三是底稿未記錄個別數據的演算方法與過程。

2021年6月,上海證監局對劉洋采取監管談話措施稱,劉洋作為上海申銀萬國證券研究所有限公司(申萬宏源證券有限公司子公司)署名證券分析師,違反公司研究報告發布的審核流程,在冠以公司名稱的公眾號上發布了某篇證券研究報告,未能保證相關信息來源的合法合規。

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